2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲变动详情

  【摘要】为帮助各位考生顺利备考2019年证券从业资格考试,环球网校证券从业资格考试频道小编整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲变动详情”,《证券市场基本法律法规》章节架构没有太大变化,具体变动明细如下:

  《证券市场基本法律法规》章节架构没有太大变化,第一章新增了部分知识点,第四章基本没有变化,第二章第三章新增了巨多知识点,请看下文:

  新增:法的概念与特征;法律关系的概念、特征、种类与基本构成;合伙企业的概念;合伙企业与公司的区别;合伙企业的种类;普通合伙人的主体适格性的限制性要求;合伙协议的订立形式与基本原则;设立合伙企业的条件;合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定;合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;合伙企业利润分配;亏损分担的原则;新合伙人入伙的条件;合伙人退伙、除名的情形或条件;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有效合伙企业协议的内容;有限合伙企业的出资;有限合伙企业事务的执行;有限合伙企业的特殊性;有限合伙和普通合伙的转化;合伙企业的解散事由;合伙企业的清算规则;合伙企业注销后的债务承担;违反合伙企业及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券交易所的组织架构、交易规则和风险基金制度;证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金

  新增:证券公司治理的基本要求;证券公司与股东之间关系的特别规定;对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求;证券公司与客户关系的基本原则;证券公司内部控制的基本要求;证券公司各类业务内部控制的主要内容;对证券公司业务创新的相关规定;对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制;证券公司合规、合规管理及合规风险的概念;证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规管理基本制度的有关内容;证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责;证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定;证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则;证券公司合规报告的内容规定;对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施;证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求;各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责;证券公司跨墙人员基本行为规范;证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求;证券公司分类监管的概念;证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法;基于分类监管要求划分的证券公司基本类别;反洗钱的定义;客户身份识别和客户身份资料保存的基本要求;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;证券公司反洗钱保密要求;应当提交可疑交易报告的情形及后续控制措施;涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;净资本计算标准;证券公司从事相关证券业务的净资本标准;证券公司应持续符合的风险控制指标标准;证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求;风险控制指标相关监管措施;全面风险管理的定义;全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围;证券公司全面风险管理的责任主体;证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求;中国证券业协会就证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施;证券公司流动性风险的定义;证券公司流动性风险管理的目标;证券公司流动性风险管理应遵循的原则;证券公司流动性风险管理的组织架构及职责;证券公司流动性风险限额管理的基本要求;证券公司融资管理的基本要求;证券经营机构执行投资者适当性的基本原则;经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;普通投资者享有特别保护的规定;专业投资者的范围;确定普通投资者风险承受能力的主要因素;划分产品或服务风险等级时应考虑的因素;经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责;经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为;经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息;经营机构需进行现场录音录像留痕的要求;对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;从事证券业务的专业人员范围;专业人员从事证券业务的资格条件;从业人员监督管理的相关规定;违反从业人员资格管理相关规定的法律责任;证券业从业人员执业行为准则;证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序;廉洁从业有关规定;证券公司从事经纪业务相关人员的要求;从事证券经纪业务人员不得存在的行为;证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作;违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任;对署名证券分析师发布研究报告的基本要求;保荐代表人应遵守的职业道德准则;证券资信评级业务人员有关规定

  新增:证券公司经纪业务中营销管理的主要内容;证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求;经纪业务风险防范的主要内容;沪港通、深港通股票范围及主要交易规则;对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求;证券交易所对沪港通、深港通业务的自律管理措施;证券投资咨询机构及人员资格管理要求;证券投资咨询人员执业行为准则;财务顾问业务的业务许可情况;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务投资主办的基本要求、合同签署及内容约定要求;不同类型资产管理计划委托资产的其实金额、资产来源等要求;资产管理计划成立和存续的基本条件;资产管理业务客户参与、退出、终止的要求;掌握资产管理计划推广销售的要求;不同类型的资产管理计划投资交易的要求;证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相应要求;资产管理业务客户资产托管的基本要求;监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;资产管理业务违反有关规定的法律责任;对证券期货经营机构及相关销售机构销售资产管理计划的监管要求;委托第三方机构为资管计划提供投资建议的监管要求;从事证券资产管理业务活动的违法情形;证券资产管理业务为违法证券期货业务活动提供交易便利的情形;“资金池”性质的私募资产管理业务;金融机构开展资产管理业务遵循的基本原则、产品种类、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管原则;证券公司开展资产证券化业务的主要规则;资产证券化业务基础资产负面清单;专项计划管理人主要职责;专项计划设立、运作的一般流程;了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定;资产证券化业务的尽职调查规定;资产支持证券信息披露的相关要求;证券公司信用业务的主要法律法规;融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容;转融通业务中资金和证券的来源及权益处理;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;股票质押回购、约定式购回、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定;全国股转系统的性质、服务对象及主要功能;全国股转系统一般业务规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;全国股转系统对主办券商的自律管理措施;证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求;证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类;柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式;柜台交易合同签订、财产担保的有关要求;柜台市场账户、登记、托管、结算的有关要求;柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露的有关要求;证券公司柜台市场业务的自律管理要求;证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司参与区域性股权交易市场的自律管理要求;证券公司另类投资业务的概念及投资范围;证券公司另类投资业务的主要业务规则;证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定;证券公司私募投资基金业务的主要业务规则;证券公司设立子公司开展私募投资基金业务的相关规定;非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求;股票期权交易的主要制度安排;证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则;证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其备案管理

  删除:证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;证券公司经纪业务中各个环节的基本原则、业务风险及规范要求;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形;证券自营业务持仓规模的要求;证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定;开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求;资产管理合同应当包括的必备内容;办理定向资产管理业务,接受客户资产最低净值要求;办理集合资产管理业务接受的资产形式;合格投资者要求;资产管理业务的风险控制要求;资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定

  目前2019年6月证券从业资格考试报名入口5月13日15时关闭,环球网校提供“免费预约短信提醒”功能,不会错过证券从业资格考试报名时间,短信通知早知道。

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